杭州互联网法院：个人信息保护十大典型案例
信息技术和数字经济的飞速发展，对个人信息司法保护提出新的要求和挑战。人民法院如何贯彻“以人民为中心”的根本立场，切实将人民群众网络空间合法权益维护好、保障好、发展好，助力数字经济真正行稳致远？杭州互联网法院聚焦个人信息保护领域的突出问题和人民群众的重大关切，在成立五周年之际，特别发布“个人信息保护十大典型案例”。
此次发布的典型案例覆盖面广，既涉及银行征信、公共出行服务等传统的个人信息处理领域，也涵盖网购平台向内嵌支付机构提供用户信息、APP自动化推荐应用等新型个人信息处理场景；既包括儿童、平台用户等民事主体的个人信息保护，也及时回应了个人信息的赔偿标准认定、信息主体诉权行使的前置条件等司法疑难问题，对人民法院织密个人信息保护的法治之网具有借鉴和示范意义。
案例一
民法典实施后全国首例个人信息保护民事公益诉讼案——杭州市上城区人民检察院诉孙某非法买卖个人信息民事公益诉讼案
【入选理由】
随着信息技术的高速发展，社会生活已高度数字化，个人信息被大规模、自动化地收集和存储的情形几乎无处不在、无时不在。与此同时，大数据与人工智能技术的发展使得对海量数据的分析与使用变得异常简单，自然人个人信息被滥用甚至侵害的可能性也大幅上升。围绕个人信息的非法获取、非法出售、非法提供、非法利用，俨然已形成了一条完整的非法产业链。其中，侵犯个人信息的违法犯罪居于上游，而中游、下游滋生出如电信诈骗、金融诈骗、敲诈勒索等犯罪行为，以及信息骚扰、网络暴力等社会现象成为不容忽视的社会问题。随着个人信息保护正式写入民法典，个人信息保护开启了新篇章。个人信息保护不仅涉及自然人个人的权益保障，同时也具有社会公共利益的属性，在各行各业对个人信息依赖程度逐渐加深的背景下，个人信息的保护力度必须提升。本案系全国首例适用民法典的个人信息保护民事公益诉讼案，体现了法律对涉及社会公共利益的社会不特定民事主体个人信息的保护和重视，也体现了司法对不特定自然人个人信息保护路径的积极探索和有益创新。
本案入选最高人民法院《民法典颁布后人格权司法保护典型民事案例》。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2020）浙0192民初10605号
【案情介绍】
2019年2月起，被告孙某以34000元的价格，将自己从网络购买、互换得到的4万余条含姓名、电话号码、电子邮箱等的个人信息，通过微信、QQ等方式贩卖给案外人刘某。案外人刘某在获取相关信息后用于虚假的外汇业务推广。公益诉讼起诉人认为,被告孙某未经他人许可，在互联网上公然非法买卖、提供个人信息，造成4万余条个人信息被非法买卖、使用，严重侵害社会众多不特定主体的个人信息权益，致使社会公共利益受到侵害，据此提起民事公益诉讼。
【裁判内容】
杭州互联网法院经审理认为，民法典第一百一十一条规定，任何组织或者个人需要获取他人个人信息的，应当依法取得并确保信息安全，不得非法收集、使用、加工、传输他人个人信息，不得非法买卖、提供或者公开他人个人信息。被告孙某在未取得众多不特定自然人同意的情况下，非法获取不特定主体个人信息，又非法出售牟利，侵害了承载在不特定社会主体个人信息之上的公共信息安全利益。遂判决孙某按照侵权行为所获利益支付公共利益损害赔偿款34000元，并向社会公众赔礼道歉。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
《中华人民共和国民法典》第一千零三十四条规定，自然人的个人信息受法律保护。个人信息是以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人的各种信息，包括自然人的姓名、出生日期、身份证件号码、生物识别信息、住址、电话号码、电子邮箱、健康信息、行踪信息等。该法第一百一十一条规定，任何组织或者个人需要获取他人个人信息的，应当依法取得并确保信息安全，不得非法收集、使用、加工、传输他人个人信息，不得非法买卖、提供或者公开他人个人信息。本案中，孙某在未取得相关主体同意的情况下，非法获取含有自然人姓名、电话号码、电子邮箱的个人信息，并以牟利为目的将获取的4万余条个人信息进行非法出售。孙某的行为属于非法收集、买卖个人信息的大规模侵权行为，侵害了承载在不特定社会主体个人信息之上的公共信息安全这一公共利益，构成对公共信息安全领域的社会公共利益侵害。
案例二
儿童个人信息的司法保护——杭州市余杭区人民检察院诉某短视频平台未成年人保护民事公益诉讼案
【入选理由】
本案系全国首例儿童个人信息、网络安全保护民事公益诉讼。案件涉及对大型移动互联网（APP）平台处理儿童用户个人信息，是否侵害儿童用户主体权益，以及平台是否尽到对儿童用户网络安全保障义务的司法认定，属于社会关注度高且新型、疑难复杂的案件。新修订的未成年人保护法增设未成人网络保护专章，对互联网企业如何合法、合规处理儿童个人信息做出了原则性规定，但目前在司法实践中案件量极少，司法机关对此类案件审理还处于起步探索阶段。本案从平台对儿童用户的识别责任，平台如何获得监护人有效明示同意，平台能否对儿童用户基于画像进行个性化推荐，平台能否对儿童用户进行自动化决策，以及平台如何对儿童隐私信息进行主动安全保护等多个维度，全方位对大型互联网平台保护未成年人个人信息权益做出典范。
本案入选“第十三届全国人民代表大会最高人民法院工作报告”“最高人民检察院第三十五批指导性案例”“最高人民检察院个人信息保护典型案例”“浙江法院个人信息保护典型案例”等。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2020）浙0192民初10993号
【案情介绍】
公益诉讼起诉人在办理徐某某猥亵儿童刑事案件时发现，某科技公司运营的某短视频App存在侵害众多不特定儿童个人信息的侵权行为，具体包括：1.未以显著、清晰的方式告知并征得儿童监护人有效明示同意的情况下，允许注册儿童账户，并收集、存储儿童网络账号、位置、联系方式，以及儿童面部识别特征、声音识别特征等个人敏感信息；2.在未再次征得儿童监护人有效明示同意的情况下，运用后台算法，向具有浏览儿童内容视频喜好的用户直接推送含有儿童个人信息的短视频；3.某短视频App未对儿童用户采取区分管理措施，默认用户点击“关注”后即可与儿童账户私信联系，并能获取其地理位置、面部特征等个人信息。公益诉讼起诉人认为，某科技公司前述行为侵害了社会公共利益，遂提起民事公益诉讼。在法院调解下，公益诉讼起诉人与被告某科技公司达成调解协议，某科技公司对调解事项已经履行完毕。
【裁判内容】
杭州互联网法院于2021年3月11日作出（2020）浙0192民初10993号民事调解书：1.被告某科技公司停止对儿童个人信息的侵权行为，按照《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国未成年人保护法》（2021年6月1日施行）、《中华人民共和国网络安全法》、《儿童个人信息网络保护规定》等法律法规对儿童个人信息保护的要求，对某短视频APP网络平台进行整改。针对案涉问题，被告某科技公司承诺，按双方确认的合规整改方案、时间推进表（具体内容以附件为准），落实、执行；2.被告某科技公司完成整改后，应对整改完成情况及效果进行评估，并向公益诉讼起诉人、人民法院出具详细的整改完成情况报告书；3.被告某科技公司应根据相关监管法规要求，将整改措施方案及整改完成情况报告书报送网信部门，自觉接受合规审查；4.被告某科技公司就涉案侵权行为，在《法治日报》及某短视频App官方帐号首页显著位置公开赔礼道歉；5.被告某公司承诺在今后的运营过程中严格遵守儿童个人信息保护的法律、法规，并自觉接受网信等行政监管部门的监督检查；6.被告某公司于调解协议生效后七个工作日内，赔偿因侵权行为造成的社会公共利益损失人民币150万元，款项交相关儿童公益保护组织，专门用于儿童个人信息安全保护等公益事项。
【裁判要旨】
1.面向儿童用户提供网络服务的互联网平台（信息处理者）在缺乏单独《儿童个人信息/隐私保护政策》和《儿童个人用户协议》，未采取合理措施通知监护人并征得监护人有效明示同意的情况下，处理儿童用户地理定位、联系方式、面部、肢体、声音等个人信息的，应认定为违法处理用户个人信息。
2.儿童个人信息属敏感个人信息，信息处理者未对儿童个人信息建立专门保护池，采取加密存储措施，应认定为违规存储儿童个人信息。
3.信息处理者在未获得儿童监护人单独授权同意的情况下，基于算法的自动化决策将含有儿童用户个人信息的短视频向其他用户进行推送，应认定为违法处理儿童个人信息。
4.信息处理者对儿童用户进行画像，未获监护人同意默认开启个性化推荐，运用算法进行内容推送，应认定为违法处理儿童个人信息。
5.信息处理者在征得监护人同意前，对儿童用户未强制开启陌生人关注限制功能、未强制隐藏儿童用户位置、未强制开启儿童用户私信限制、未强制关闭儿童用户通讯录推荐、未强制关闭通过手机号搜索儿童用户功能、未强制关闭儿童“熟人圈”功能、未强制关闭儿童动态展示功能、未强制关闭推荐儿童给可能感兴趣的人、未强制开启儿童作品在同城不显示等功能，应认定为未履行对儿童用户的隐私安全保护义务。
6.信息处理者侵害平台内不特定儿童用户个人信息权益，应认定为侵害社会不特定未成年人群体的社会公共利益。
案例三
手机APP收集、使用用户个人信息的限度——杭州市余杭区人民检察院诉某网络科技有限公司个人信息民事公益诉讼案
【入选理由】
大数据时代的来临为公民生活带来极大便利，同时，个人信息被恶意非法泄露的现象也普遍存在。尤其在消费领域，消费者个人信息经常被网络信息服务提供商大规模的违法收集、使用，严重侵扰公民个人生活安宁，破坏社会秩序，加强消费者个人信息保护具有迫切性和重要性。本案体现出在侵犯众多消费者个人信息行为损害社会公共利益的情况下，检察机关在消费领域提起个人信息保护民事公益诉讼具有可行性与必要性。同时，本案针对移动互联网应用程序（App）未按要求公布隐私政策或隐私政策不规范、强制授权、过度索权、超范围收集个人信息等行为进行审查，明确上述行为边界和违法性范围。
本案入选“最高人民检察院检察机关个人信息保护公益诉讼典型案例”“浙江法院个人信息保护典型案例”。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2020）浙0192民初4252号
【案情介绍】
案涉APP是被告某网络科技有限公司开发、运营的一款音乐视频教学类手机应用程序，主要功能为在线音乐教育，通过直播教学，提供热门乐器线上教学视频。该APP应用程序在安装、使用过程中存在以下涉及用户个人信息的违法、违规现象：1.该APP在下载安装及使用过程中未显示隐私政策条款，未通过弹窗等明显方式提示用户阅读隐私政策等个人信息收集使用规则，且没有具体隐私政策的内容；2.该APP因用户不同意收集非必要个人信息或打开非必要权限，而拒绝提供业务功能；3.该APP在申请打开可收集用户行踪轨迹等个人敏感信息时，未同步告知用户其目的、方式和范围。
【裁判内容】
在审理过程中，经法院组织调解，双方当事人达成调解协议：1.被告立即停止实施侵害案涉App用户个人信息的违法、违规行为，按照《中华人民共和国网络安全法》、《App违法违规收集使用个人信息行为认定方法》（国信办秘字〔2019〕191号）、《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2017）等法律、规范性文件对APP用户个人信息保护的要求，于2020年9月9日前对该App进行全面整改，即该App存在的未公开收集使用规则、未明示收集使用个人信息的目的、方式和范围、未经用户同意收集使用个人信息、违反必要原则收集与其提供的服务无关的个人信息、未按法律规定提供删除或更正个人信息功能等违法违规收集个人信息的行为；2.被告于2020年9月9日完成前述第一项承诺的整改内容，并由辖区内行政监管部门认可的第三方检测机构对整改情况进行全面的APP个人信息收集合规检测，若第三方检测机构提供的检测报告显示该App仍存在有违法违规收集用户个人信息的行为，被告立即对该App做全面下架整改直至检测通过；3.被告立即删除违法违规收集、储存的全部用户个人信息，包括用户精确定位信息（经纬度信息）、手机设备号信息（IMEI）几十万余条等，相关信息删除情况由辖区内行政监管部门认可的第三方检测机构在检测报告中予以查询、确认；4.被告就侵害案涉App用户个人信息的行为，在法治日报及该App首页向社会公众做公开赔礼道歉（赔礼道歉的内容需经公益诉讼起诉人、人民法院审核通过，案涉App首页的致歉信持续置顶时间不少于7个工作日）；5.被告承诺在今后的运营过程中严格遵守个人信息保护的法律、法规，不再有违法违规收集使用个人信息行为，并自觉接受辖区内行政监管部门的监督检查；6.若被告未按前述协议约定的内容履行，存在违反本协议约定的行为，其相关违法、违规收集用户个人信息行为一经行政主管部门或司法机关确认，将自愿向公益诉讼起诉人杭州市余杭区人民检察院支付50万元违约金（该违约金全部用于全国性个人信息保护公益基金的公益支出）。
【裁判要旨】
未在显著位置公布隐私政策，未主动提示用户阅读收集个人信息规则、在申请收集用户行踪轨迹（定位）等个人敏感信息时，未同步告知用户其目的、在用户拒绝授权的情况下默认获取部分权限、要求用户给予“获取手机号码、IMEI、IMSI权限”“读取手机中已安装应用列表”“通过网络或者卫星对设备定位”权限等行为分别违反“未公开收集使用规则”“未明示收集使用个人信息的目的、方式和范围”“未经用户同意收集使用个人信息”“违反必要原则，收集与其提供的服务无关的个人信息”等规定，属于违法违规处理用户个人信息的侵害行为。
案例四
银行处理个人征信信息是否侵害个人信息权益——王某诉某银行股份有限公司个人信息保护纠纷案
【入选理由】
本案例围绕个人信息保护的争议展开，并于《个人信息保护法》施行当日宣判，获得了社会广泛关注。自然人有独立人格，有权防范他人不当处理涉及个人的信息，以维护宪法赋予个体享有的人格自由与尊严。于此同时，个人信息权益作为一项人格权益并非绝对权，需权衡个人信息上存在的个人利益、社会利益和公共利益。在对该项权益进行保护时，应在保护个人尊严和自由、规范个人信息处理活动的同时，促进个人信息合法合理使用。本案中，征信信息不同于一般个人信息，其既可以防范风险，为交易安全创造条件，又可以促使个体保持良好信用，以较低的交易成本获得较多的交易机会，而缺乏良好信用记录的个人则相反。本案通过厘清征信信息的法律属性，明确信贷业务机构处理征信信息行为的审查标准，以及个人信息权益保护的两项请求权基础，对逾期的不诚信行为进行否定性评价，引导个人维护自身良好信用，促进征信业健康发展，构建诚实守信的社会信用体系，形成“诚信受益，失信惩戒”的社会环境。体现了个人信息保护的时代精神，对类案处理有一定的参考价值。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2021）浙0192民初5426号
【案情介绍】
2021年4月26日，原告王某发现其个人征信报告中有若干比由被告某银行的放款记录，其中2021年1月13日放款45万元。原告主张其对该放款不知情也未与该银行签订过借款合同。被告某银行单方面制作虚假电子借款合同、征信查询授权书等，并未经原告同意单方面查询原告征信，上传原告不良征信，私自收集原告人脸、声音信息等侵犯原告个人信息。被告某银行认为双方存在合法有效的金融借款合同关系。为了放款需要，被告在征得原告同意后查询了原告的征信，并根据规定向征信系统报送了原告贷款情况，不存在侵权行为。原告贷款逾期造成自身不良征信记录，应自行承担责任。
【裁判内容】
杭州互联网法院经审理认为，原告通过在线系统与被告签订涉案金融借款合同。根据放贷前原告与客服的面谈双录视频显示，原告对涉案45万元借款的放款银行等信息系明知，原告主张未签订涉案合同的意见法院不予采信。在涉案合同签订过程中，被告银行根据放款审批需要，在原告自行签署授权书授权被告查询的情况下查询原告的个人征信情况，并通过在线双录视频的方式核实原告的行为能力、贷款意愿真实性等内容，符合合法、正当、必要原则，属于合理使用。原告逾期还款后，被告向中国人民银行个人信用信息基础数据库报送其逾期情况符合金融机构管理要求，亦有原告书面授权，并有相应规范依据，不存在侵权行为。遂判决驳回原告诉讼请求。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
1.放贷银行在贷款人知情同意的情况下向中国人民银行个人信用信息基础数据库报送贷款人不良征信信息，属于个人信息的合理使用。
2.放贷银行在审核贷款过程中，通过在线双录视频的方式核实原告的身份信息、贷款意愿真实性等内容，符合合法、正当、必要原则，属于个人信息的合理使用。
案例五
组织搭建平台买卖个人信息的赔偿标准认定——杭州市拱墅区人民检察院与邓某、肖某某未成年人保护、个人信息保护民事公益诉讼案
【入选理由】
在数字时代的背景下买卖个人信息的侵权行为显著增多，多数公益诉讼案件仍然局限于规制个人信息买卖侵权行为。本案系首例对组织搭建平台买卖个人信息行为的公益诉讼进行司法审查的典型案例。本案涉及组织搭建平台买卖个人信息共同侵权认定及损害赔偿责任确定和承担的问题，从立法本意出发，结合案件实际侵害程度与影响范围，根据整个平台涉及的总体交易量、销售额来评判组织搭建平台买卖个人信息的侵权行为损害赔偿，对公民信息保护与未成年人保护具有双重意义。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2021）浙0192民初9214号
【案情介绍】
2020年3月，肖某通过QQ群向群友购买发卡平台源码，后找人搭建平台，并注册发卡平台网站。2020年4月，肖某因自己尚未成年，找到邓某借用其公民身份证件注册公司，并以注册的公司绑定涉案平台网站。2020年8月，涉案平台网站对外开放注册，涉案平台主要用于出售未实名注册某网络平台账户、公民身份号码等个人信息交易。肖某对每笔交易订单抽成。至案发时，肖某自述涉案平台共有200多个卖家，累计收取抽成20000余元。根据杭州市公安局拱墅区分局网络警察大队的调查统计，涉案平台网站数据库内共存有去重的公民身份号码90余万条。根据生效刑事判决的认定，涉案平台交易总金额超过470000元，涉案平台现已关闭。另查明，杭州市拱墅区人民法院于2021年3月以侵犯公民个人信息罪分别判处邓某有期徒刑4年，并处罚金60000元，退出违法所得30000元，予以没收，上缴国库；肖某有期徒刑4年3个月，并处罚金110000元，退出违法所得100000元，予以没收，上缴国库。公益诉讼起诉人认为，邓某、肖某在互联网上公然非法收集、建立网站非法买卖未成年人身份信息的行为违反相关规定，对承载在未成年人个人信息之上的公共信息安全造成损害，因此向法院提起公益诉讼，请求判令邓某、肖某赔偿损失300000元并在国家级媒体上公开赔礼道歉。
【裁判内容】
杭州互联网法院审理认为：公益诉讼起诉人系就邓某、肖某某搭建、运营涉案平台，非法出售并允许他人出售未成年人身份信息的行为损害未成年人公共利益提起诉讼。本案争议焦点为：一、邓某、肖某某所实施的被诉侵权行为是否侵害社会公共利益；二、邓某、肖某某各自应承担何种民事责任。
关于被诉侵权行为是否侵害社会公共利益。《中华人民共和国民法总则》第一百一十一条规定：“自然人的个人信息受法律保护。任何组织和个人需要获取他人个人信息的，应当依法取得并确保信息安全，不得非法收集、使用、加工、传输他人个人信息，不得非法买卖、提供或者公开他人个人信息。”《中华人民共和国网络安全法》第四十四条规定：“任何个人和组织不得窃取或者以其他非法方式获取个人信息，不得非法出售或者非法向他人提供个人信息。”本案中，由于被侵权人数众多，被侵权人分布全国各地，侵害的未成年人群体的公共利益，已足以达到《中华人民共和国民事诉讼法》第五十八条第二款所规定的“众多”的标准，构成对公共信息安全领域的社会公共利益侵害。
关于被诉侵权行为的实施主体认定。根据本院业已查明的事实，肖某某系利用发卡平台源码，找人搭建、注册涉案平台。后肖某某经邓某同意用其公民身份证件注册了锦江区余琪范网络工作室，并绑定、备案涉案平台。此过程中，肖某某已明确告知邓某借用其公民身份证件的目的系为了注册公司及运营涉案平台，而邓某在接受公安机关讯问及本院庭审中均自认其知晓建立、运营涉案平台的目的系非法出售并允许他人出售公民个人身份信息。应当明确的是，包括邓某、肖某某在内的涉案平台所有卖家所实施的出售未实名某网络平台账户、公民身份号码等个人信息的侵权行为，均依托于涉案平台。换言之，涉案平台即邓某、肖某某等人实施侵权行为的手段。故邓某、肖某某共同实施了非法收集、买卖个人信息的侵权行为，主观上亦具有共同意思联络的故意，侵害了众多个人的信息权益和社会公共利益，该损害后果与被诉侵权行为具有直接因果关系，构成共同侵权。
关于责任承担的问题。由于邓某、肖某某通过搭建、运营涉案平台，在未取得众多、不特定未成年人同意的情况下，非法获取、出售未成年人身份信息的行为，极大地伤害了上述信息涉及的未成年人的人格尊严和人格自由，邓某、肖某某应当通过公开赔礼道歉的方式就其行为向社会公众表达歉意。考虑到被诉侵权行为可能波及的范围，公益诉讼起诉人请求判令邓某、肖某某在国家级媒体上向社会公众赔礼道歉，理由正当，应予以支持。关于损害赔偿的问题。本案中，邓某、肖某某均否认其搭建、运营涉案平台的行为造成他人的财产损害，且二人均只认可在单独出售个人身份信息的范围内承担财产赔偿责任。本院认为，涉案平台卖家均依托于涉案平台才能够向买家出售未成年人身份信息，而肖某某系涉案平台的实际控制人，且从涉案平台所有卖家的交易中抽成2.5%，显然肖某某并非仅从其出售的个人店铺订单中获利。而虽然现有证据不足以证明邓某存在分享抽成的事实，但搭建、运营平台亦系所有非法交易的基础，该危害性亦应当从整个涉案平台出售的未成年人身份信息予以考量。由于邓某、肖某某侵害的是众多、不特定未成年人的利益，对社会公共利益造成的损失难以界定。但涉案平台共计出售多达90余万条未成年人身份信息，仅凭现有生效刑事判决统计的平台总销售额亦已超过470000元，公益诉讼起诉人要求邓某、肖某某承担300000元的损害赔偿金，具有事实根据和法律依据，亦符合比例原则，依法予以支持。关于邓某要求与肖某某划责区分出其应独立承担责任的请求。本院认为，虽然肖某某基于涉案平台抽成在总体获利上可能较邓某稍多，但从侵权责任的因果关系分析，被诉侵权行为所表现出的社会危害性及所造成的实际损害后果，系主要表现在涉案平台出售的未成年人身份信息上，故鉴于被诉侵权行为系邓某、肖某某二人共同实施，并不存在可分性，本院对邓某上述抗辩意见不予采纳。
法院判决：一、被告邓某、肖某某于本判决生效之日起十日内支付侵害社会公共利益的损害赔偿款人民币300000元（此款交由公益诉讼起诉人代为保管，专门用于个人信息保护或信息安全等公益事项）；二、被告邓某、肖某某于本判决生效之日起十日内在国家级媒体上向社会公众刊发赔礼道歉声明（道歉声明的内容须经本院审核），相关费用由被告邓某、肖某某负担。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
搭建平台销售个人信息的共同侵权行为既侵害信息主体的个人信息权益，也侵害不特定多数人的权益，构成对社会公共利益的侵害。共同侵权人之间具有共同意思联络，且共同实施了侵权行为，故应当对平台内所有销售个人信息的行为损害后果负赔偿责任。同时，从侵权行为人对损害的原因力和过错大小分析，共同侵权人应当共同承担连带责任。
案例六
电子公交卡场景下的个人信息权益保护与利用——黄某某诉某信用管理有限公司个人信息保护纠纷案
【入选理由】
本案主要涉及具有先享后付功能的电子公交卡场景下个人信息保护与利用。本案通过场景理论，动态的场景分析、风险评估、利益均衡机制，着重审查开通某信用服务是否具备电子公交卡场景下个人信息处理的必要性，认定某信用服务以最小的代价即对用户进行事先信誉评估的方式，弥补了先享后付功能的短板，为信息处理者履行合同所必需，符合必要原则。本案肯定了提供某信用服务和先享后付功能的电子公交卡的商业运营模式，在个人信息权益和社会公共利益之间作出利益权衡，为其他信息处理者处理个人信息作出规范引导。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2021）浙0192民初8058号
【案情介绍】
2021年3月15日，黄某某发现其某信用账户未经其允许被擅自开通，询问某信用管理有限公司（以下简称某信用公司）客服得知系其于2021年3月7日开通了重庆公共交通乘车码时自动开通某信用账户所致，其中通过某应用开通重庆公共交通乘车码时需点击“同意协议并开通”，下方会有蓝色字体载明“查看《某应用重庆公共交通付款服务协议》与《某服务协议》《用户授权协议》，授权重庆公共交通乘车码获取你的姓名、手机号、身份证用于实名领卡”。黄某某当即要求某信用公司客服关闭其某信用账户及删除账户内个人信息。2021年3月25日，黄某某在某应用开通清远电子公交卡时，需点击“同意协议并开通”，下方会有蓝色字体载明“查看《乘车码服务协议》《用户授权协议》，授权清远市民卡有限公司获取你的姓名、手机号、身份证用于实名领卡”。黄某某未点击阅读前述协议即开通清远电子公交卡，后某信用公司将黄某某某信用账户被开通的信息通过某应用推送。黄某某查阅《乘车码服务协议》，载明“本服务协议由《清远电子公交卡服务协议》和《某公交付款服务协议》《某服务协议》协议构成……”，其中《某公交付款服务协议》《某服务协议》均用蓝色字体标注，可点击查阅。2021年4月25日，黄某某自行注销某信用账户。另查明，黄某某于2015年2月3日首次开通某信用账户，于2020年12月25日注销；于2020年12月29日第二次开通某信用账户，于2020年12月29日注销；于2021年2月28日第三次开通某信用账户，于2021年3月16日注销；于2021年3月25日第四次开通某信用账户，于2021年4月25日注销。
【裁判内容】
杭州互联网法院审理认为：《中华人民共和国民法典》第一千零三十五条第一款对个人信息处理行为的合法性基础、个人信息处理规则做出了原则性的规定，明确“知情同意”规则是个人信息处理行为是否合法的基本规则，信息处理者原则上只有在依法告知并取得信息主体的同意后才能对个人信息进行收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等活动，否则属于违法处理个人信息行为。处理个人信息的，应当征得该自然人或者其监护人同意，但是法律、行政法规另有规定的除外。具体到本案：首先，开通某信用服务的行为符合正当原则。黄某某如需使用上述两地电子公交卡，均需要查阅协议后，方可申领。在此过程中，相关协议均已在显著位置，通过有别于页面其他黑色字体的方式，提醒用户注意查阅。因此，黄某某以某信用公司存在误导其开通某信用服务，依据不足。其次，开通某信用服务的行为符合必要原则。本案中，公交服务公司与某网络平台通过合作，在原有乘车码的基础上，提供先享后付功能，会极大地改善机器故障、网络信号迟缓、账户资金不足等诸多弊端。而先享后付功能的提供，需要一些必要的基础条件支撑，其中最主要的即需要考虑如何减轻第三方公司垫资的损失，即如何督促未支付车费的用户还款以及避免该部分用户因后续乘车可能带来的资损。因此，公交服务公司与某网络平台通过与某信用公司三方合作，解决先享后付功能的弊端。某信用服务在先享后付功能中提供的主要作用有三：一是某信用公司以其运营的某信用服务评价体系向公交服务公司、某网络平台提供用户的信用和风险状况，二是公交服务公司、某网络平台向某信用公司同步推送用户乘车订单信息及付款状态，进一步积累订单信息，分析用户履约能力；三是公交服务公司、某网络平台通过某信用服务向未履约用户推送还款信息。某信用服务以最小的代价即对用户进行事先信誉评估的方式，弥补了先享后付功能的短板。故某信用服务在先享后付功能下具有充分必要性，为信息处理者履行合同所必需。再次，开通某信用服务的行为符合合法原则。某信用服务系作为电子公交卡付款码服务和先享后付服务的基础条件，此点通过《清远电子公交卡服务协议》约定的，用户理解并接受，电子公交卡申领需要同时符合《某应用公交付款服务协议》《某服务协议》中的相关条件即可印证。无论是公交服务公司、某网络平台以及某信用公司均充分给予了用户相应的自主选择服务的权利。黄某某认为其不需要使用某信用服务，完全可以不使用该服务，但如果不符合《某服务协议》中的相关条件，则黄某某亦会被公交服务公司拒绝提供电子公交卡服务。故某信用公司征得黄某某同意开通某信用服务并无强迫之意，已充分保障用户的自主决定权，未违反相关法律规定。综上，法院判决驳回原告黄某某的全部诉讼请求。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
开通案涉信用服务已尽到提醒注意义务，并取得黄某某同意，符合正当原则。该信用服务以最小的代价即对用户进行事先信誉评估的方式，弥补了先享后付功能的短板，为信息处理者履行合同所必需，符合必要原则。案涉信用服务充分保障用户的自主决定权，未违反相关法律规定，符合合法原则。
案例七
网购平台向内嵌支付机构提供用户个人信息的合法性认定——吴某某诉上海某信息服务有限公司等违规提供用户个人信息保护纠纷案
【入选理由】
个人信息权益属于人格权益，个人信息保护源自于对个人私生活的尊重和个人事务自决（自由）原则，违法处理个人信息可能会侵害到自然人的人格尊严，但个人信息权益不等同于人格权，个人信息权益只是一种民事权益，不具有绝对权的保护强度，侵害个人信息权益并不必然导致人格尊严受损等精神损害后果，特别是尚未发生实质性损害的情况下更是如此。故在尚未发生实质性损害的情况下，违法处理信息主体的个人信息是否造成人格尊严等精神损害，应充分考虑处理行为的特点、量级、违法性和个人信息类型等因素，判断信息主体是否因违法处理行为陷入可能预见的风险和焦虑中，若答案为肯定，则应认定构成对人格尊严、人格自由的精神损害。该案前述相关问题进行了有益的探索。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2021）浙0192民初2929号
二审：杭州中院（2021）浙01民终12780号
【案情介绍】
原告吴某诉称，其下载某电商购物App并使用个人手机号注册了账号。登录App后，原告发现某电商购物App“个人中心”栏项下有“某钱包”选项，遂按照App界面要求，在输入原告本人真实姓名及身份号码后开通了“某钱包”。在使用“某钱包”提供的“免输卡号添加银行卡”功能时，原告原本打算选择自己有卡的银行进行关联，但误触了列表中的某银行，得到了“暂无银行卡可以绑定”的反馈。原告认为，其并未授权某电商购物平台经营方告知某银行自己真实姓名及身份号码，某银行能够得知原告本人并无银行卡在该行开具，系案涉App泄露原告的敏感个人信息所致，而某银行亦因此非法获得了原告的敏感个人信息。其后，原告在某电商购物App内查阅了相关用户协议内容后还进一步发现，App的运营主体上海某公司与“某钱包”经营主体某付费通公司的运营主体并不一致，而在原告并未明确知情同意的情况下，其真实身份信息还由上海某公司传输给了某付费通公司，并极可能又由某付费通公司传输给了某银行。原告自觉权利受损，遂决定注销“某钱包”，但竟然无法注销。故向法院提起诉讼。
经查，案涉电商购物平台（APP）系由被告上海某公司运营的电商平台。某电商购物APP在应用程序个人用户界面上线了名为“某钱包”的支付服务应用功能，用户可通过“某钱包”的支付功能在平台内购物交易时进行充值、支付及提现等应用。“某钱包”的实际运营主体为某付费通公司。被告某付费通公司为实现用户“某钱包”账户绑定银行卡并具备银行卡快捷支付功能，与包括某银行公司在内的多家银行机构开展有银行卡快捷支付合作。原告吴某某使用案涉账号首次进入某电商购物APP“某钱包”界面填入的个人姓名、公民身份号码等信息，先由上海某公司收集、存储，在原告不知情的情况下，再由上海某公司提供给某付费通公司。当原告进入“某钱包”添加银行卡界面选择免输卡号进行银行卡绑定操作时，某付费通公司则会将其姓名、公民身份号码信息提供给选定绑卡的银行，银行获取前述信息后根据提供的信息验证该信息主体是否为该银行的持卡人，若为该行持卡人则留存该信息并进入后一步绑卡操作流程；若非为该行持卡人亦留存该信息并向某付费通公司反馈结果。
【裁判内容】
杭州互联网法院判决认为，某电商购物平台向某付费通公司提供其收集的吴某某个人信息的行为属于未明示信息处理的目的、方式、范围的行为，吴某某系在未充分知情的情况下实施对其个人信息披露的同意。某电商购物平台的上述行为既违反了其与吴某某之间的合同约定，也不符合个人信息处理活动应遵循的知情同意规则。某付费通公司收集吴某某个人信息时，某电商平台APP未以任何形式告知吴某某，某付费通公司将获取其案涉个人信息，更未以任何形式获得过吴某某的同意，亦不存在通过订立、履行合同必需规则或履行法定义务规则等获得处理吴某某个人信息的合法性基础。综上，某电商购物平台经营者、某付费通公司对吴某某个人信息的处理行为缺乏合法性基础，法院认定二者的信息处理行为侵害了吴某某的个人信息权益。
某电商购物平台经营者、某付费通公司违法处理吴某某的个人敏感信息。吴某某在未被充分告知的情况下披露了个人敏感信息，其因个人敏感信息被违法处理产生对个人信息风险的担忧，对个人生命健康、人格尊严或经济利益可能遭受严重损害或极易遭受损害产生恐惧、焦虑等情绪，可以认定为遭受到精神利益的害。且某电商购物平台经营者、某付费通公司作为行业内具有较大影响力的公司，更应严格依照法律法规处理用户个人信息，对于平台中违法处理个人信息的设置应予以及时发现、改进，并对相关的个人信息处理活动采取更加审慎、周密的方式，本案中某电商购物平台经营者、某付费通公司显未尽到前述注意义务，存在明显的过错。考虑到某电商购物平台经营者、某付费通公司对吴某某个人信息的处理行为存在意思联络，故判令两被告向吴某某进行书面道歉并赔偿相应合理维权支出。
宣判后，被告上诉，二审法院驳回上诉，维持原判。
【裁判要旨】
《个人信息保护法》第十三条对个人信息处理行为的合法性基础、个人信息处理规则做出了原则性的规定，并构建了以取得同意为原则，以豁免同意为例外的个人信息处理合法性基础的二元结构。这表明，知情同意规则并非信息处理行为的唯一合法性基础，为了在保护个人信息权益的同时，也能实现个人信息的合理利用，同时维护公共利益、国家利益等，通常对于信息处理者为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需以及为履行法定职责或者法定义务所必需的处理行为等情形，也可认定为法定许可的情形，具有合法性基础，不属于违法处理行为。但信息处理者运用订立、履行合同必需规则、履行法定职责或法定义务规则等作为其信息处理行为的合法性基础时，需确保其处理行为符合对应规则的要求。
案例八
购物类APP自动化推荐应用的合法性基础判定——郭某某诉某网络有限公司个人信息保护纠纷案
【入选理由】
随着web2.0技术为基础的网络平台大量涌现，用户的信息总量也巨幅增长，平台运营者为了更好的筛选出最优信息，开发出不同种类的个性化推荐算法，通过用户行动踪迹、操作习惯、浏览偏好等维度，向用户推荐与其需求相契合的内容，这已然成为互联网时代的潮流。自动化化算法推荐，依赖用户个人信息的采集，在《个人信息保护法》出台后，个性化推荐与用户个人信息保护之间还缺少明晰的边界。本案为网络用户针对互联网平台收集、使用用户个人信息进行自动化推荐，提起的个人信息保护纠纷。互联网时代更贴近用户的个性化服务代表着用户的普遍需求。如果认定其推送广告的行为构成侵权，将极大阻碍互联网新兴技术和业务的正常健康发展，会限制互联网新业务的发展空间，本案判决试图在利用个人信息自动化决策与个人信息权益保护之间进行平衡，并寻找《个人信息保护法》第16条、24条的适用规则，在充分保障个人信息安全合法权益的同时，也保障和促进网络服务行业的正常开展。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2021）浙0192民初5626号
【案情介绍】
原告郭某某在注册、使用被告公司运营的某购物APP过程中发现，打开案涉APP时，APP会弹窗显示《隐私权政策》《用户协议》等，要求其选择“同意”或“拒绝”，若其选择“拒绝”，则不能继续使用该购物APP。原告郭某某认为《隐私权政策》中含有以下内容：“向您展示商品或服务信息为向您展示更契合您需求的商品或服务信息，我们会收集和使用您在访问或使用淘宝平台网站或客户端时的浏览、搜索记录及设备信息、服务日志信息，以及其他取得您授权的信息，通过算法模型预测您的偏好特征，匹配您可能感兴趣的商品、服务或其他信息，并根据您点击、浏览或购买的情况，对向您展示的商品、服务或其他信息进行排序。为满足您的多元需求，我们会在排序过程中引入多样化推荐技术，拓展推荐的内容，避免同类型内容过度集中。我们也会基于您的偏好特征在淘宝及其他第三方应用程序向您推送您可能感兴趣的商业广告及其他信息，或者向您发送商业性短信息”，违反《个人信息保护法》第16条、第24条的相关规定，侵犯其个人信息权益，请求法院判令被告公司提供在原告不同意上述隐私政策内容时仍能使用案涉APP的选项，并就侵害原告个人信息权益的行为进行赔礼道歉、赔偿经济损失。经查，案涉购物APP对于自动化决策及其在信息推送、商业营销行为中的应用，已通过下述APP内措施保障用户的选择权（拒绝权）：（1）在APP内路径“我的APP-设置-隐私设置-广告管理”中，用户可依照不同商品（或服务）类目选择性地剔除个性化广告，也可点击按钮整体关闭个性化广告；（2）在APP内路径“我的APP-设置-隐私设置-推荐管理”中，用户可点击按钮整体关闭个性化推荐；（3）在APP内路径“我的APP-足迹”“搜索框-历史搜索”中，用户可选择删除浏览、搜索记录；（4）若用户需要查看不针对其个人特征的排序，可以在搜索结果页面点击“筛选”，选择其中的“销量”“价格”“通用排序”进行设置。上述用户选择权（拒绝权）保障措施亦明晰载于案涉《隐私权政策》中。
【裁判内容】
杭州互联网法院认为，案涉购物APP在《隐私权政策》中采取了首次运行时、用户注册时均提示用户是否同意隐私政策的事前概括同意机制，对用户基本知情同意权进行了保障。同时，通过在APP内部设置便捷的拒绝自动化推荐选项，对用户个人信息权益保障提供了事后选择机制。具体而言，案涉APP对于自动化决策及其在信息推送、商业营销行为中的应用，已通过APP内措施保障用户的选择权：一是在“我的APP-设置-隐私设置-广告管理”中，用户可依照不同商品（或服务）类目选择删除个性化广告，或点击按钮整体关闭个性化广告；二是在“我的APP-设置-隐私设置推荐管理”中，用户可以点击按钮整体关闭个性化推荐；三是在“我的APP-足迹”“搜索框-历史搜索”中，用户可以选择删除浏览、搜索记录；四是用户可以在搜索结果页面点击“筛选”，选择其中的“销量”“价格”“通用排序”进行不针对其个人特征的排序设置。故案涉APP提供的前述选择机制，符合《个人信息保护法》第二十四条的规定，APP在首次运行时、用户注册时提示郭某某阅读并请求其同意《隐私权政策》，并非以拒绝提供服务的形式强迫用户同意的行为。综上，被告公司未侵害原告个人信息权益，法院依法驳回了原告的诉讼请求。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
信息处理者利用自动化决策方式进行个人信息处理活动，如收集、使用了具有个人特质的信息，个人信息处理者应当在第一次使用时，向个人提供便捷的拒绝方式。信息处理者事前通过隐私政策等取得个人概括性同意，以及事后提供拒绝方式，可视为对个人知情同意权的保障，此时，信息处理者利用个人信息进行自动化决策具有合法性基础。
信息处理者通过自动化决策方式进行信息推送，未向个人提供拒绝的方式或拒绝的方式完全不能达到便捷性要求的，使用户不能依据自己的真实意思表示进行拒绝，则个人信息处理者违反了法定义务，具有违法性，应认定侵害用户个人信息权益。
案例九
个人信息权利请求权诉权行使的前置条件——杜某诉某网络公司个人信息保护纠纷案
【入选理由】
本案系首例个人信息权利请求权诉权行使前置条件审查的典型案例。《中华人民共和国个人信息保护法》填补了我国个人信息保护的专门立法空白，但实践中如何准确适用法律，如何厘清个人信息权利请求权基础，如何解决多部法律协调适用的选择难题，明确不同请求权所形成的司法保护路径选择等，均有待进一步探索完善。本案旨在探索信息主体行使个人信息权利时诉权的前置条件的司法审查标准，厘清《中华人民共和国个人信息保护法》第五十条与第六十九条不同请求权的适用条件，敦促不得滥用个人信息保护诉权，同时避免司法介入过多而抑制个人信息的有效传播和共享，强调个人信息处理者所应承担的权利保障义务，引导当事人直接向信息处理者或信息保护履职部门进行维权。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2022）浙0192民初4330号
【案情介绍】
原告杜某系某电商平台（系被告某网络公司运营）用户，并在该平台多次购买商品。某日，杜某在购物过程中，被平台发布的“好友圈好友等你开拼手气红包”字样吸引，遂点击该字样，随后页面跳出“进圈并邀请好友”的跳转链接，杜某受吸引点击进入“好友圈”。随后，杜某发现其在该平台的购物记录被自动公开并被分享到“好友圈”为其自动设定的第三人视线之下。社会交往中，朋友通过此功能看到了其购物记录的部分信息，杜某认为隐私受到了侵犯。对此，杜某曾向该电商平台咨询“好友圈”的功能。杜某认为，某网络公司在对用户个人信息处理活动中未依法保障自身的知情权和决定权，侵犯了个人信息权的合法权益，且已严重违反诚实信用原则，造成了相应精神损失，并在诉讼中明确其系依据个人信息保护法第十四条和第四十四条的规定，认为某网络公司构成对其对个人信息的处理享有知情权、决定权的侵害。某网络公司提交了关于行使个人信息权利的申请受理和处理机制路径的相关材料，并指出，杜某在用户注册时，已通过协议约定明确告知用户收集及使用用户个人信息的方式、范围及目的，并获得用户同意，且未收到杜某对其个人信息处理活动的查询申请或投诉信息，不存在侵犯个人信息权益的行为。
【裁判内容】
杭州互联网法院于2022年6月23日作出（2022）浙0192民初4330号民事裁定书：本案立案后，结合案情和证据材料作程序审查，并未对侵权情形作实体审理。原告杜某主张网络购物信息在其不知情情况下由被告某网络公司所经营的电商平台处理，导致原告杜某不愿被他人知晓的个人信息在一定范围内公开，侵犯了原告杜某在个人信息处理活动中的知情权、决定权，造成原告杜某人格利益受损，故本案系网络侵权责任纠纷中的个人信息保护纠纷。个人信息保护法第五十条和第六十九条分别对个人信息的司法保护做出了规定。前者适用于个人在个人信息保护法第四章所规定的个人信息权利受到侵害或妨碍，但没有产生损害时所产生的一种“个人信息权利请求权”；后者适用于个人信息权益受到侵权损害而产生的一种“侵权损害赔偿请求权”。由于“个人信息权利请求权”的请求权基础为民法典第九百九十五条规定的人格权保护，只要个人信息权利受到侵害或侵害即将发生，即可请求行为人承担停止侵害、排除妨碍、消除危险等民事责任，在构成要件上无需考虑个人信息处理者的主观过错和造成实际损害之要件，其目的在于保障个人信息权利的行使和排除对个人信息权利的妨害，从而为个人信息权利提供一种防御性的保护，避免侵权行为进一步产生实质化的损害后果，最终达到恢复个人信息权利人对人格利益圆满支配状态，保障个人人格的完整性。同时，因个人信息流动大、使用频率高、范围广，如果直接向法院起诉，不但会造成不必要的诉累，增加个人信息处理的成本，而且可能导致诉讼频发、浪费司法资源，甚至成为恶意诉讼人滥用诉权的工具。实践中，通过向个人信息处理者的积极主张，应是最快捷、最便利、最有效的维权方式。基于此，个人信息保护法第五十条第二款明确规定“个人信息处理者拒绝个人行使权利的请求的，个人可以依法向人民法院起诉。”换言之，本条的诉权是以“个人信息处理者拒绝个人行使权利的请求”为前提，即设置了个人向法院提起请求权救济的前置条件。也就是说，个人信息主体应先向个人信息处理者请求行使具体权利，只有在个人信息处理者无正当理由拒绝履行义务或一定期限内不予以处理，或者个人信息处理者提供的申请受理机制失效的情况下，个人方可向法院提起诉讼以获得救济。本案中，被告某网络公司已通过协议约定和后台设置构建了个人行使权利的申请受理及处理机制，原告杜某可通过以上方式行使个人信息知情权和决定权。但原告杜某提起本案诉讼前并未向被告某网络公司（信息处理者）提出请求，而是径行向本院请求救济其在个人信息处理活动享有的权利，显然不符合法律规定中关于“个人信息权利请求权”的起诉受理条件，故驳回原告杜某的起诉。
【裁判要旨】
1.当个人信息主体以《中华人民共和国个人信息保护法》第四章所规定的个人信息权利受到侵害或妨碍，但没有产生损害时所产生的一种“个人信息权利请求权”行使诉权，应以“个人信息处理者拒绝个人行使权利的请求”为受理前提。因个人信息流动大、使用频率高、范围广，如果直接向法院起诉，不但会造成不必要的诉累，增加个人信息处理的成本，而且可能导致诉讼频发、浪费司法资源，甚至成为恶意诉讼人滥用诉权的工具。实践中，个人信息主体根据现有法律规定，向个人信息处理者积极主张权利，应是最快捷、最便利、最有效的维权方式。
2.个人信息权利行使的落实有赖于处理者的尊重和依法履行保护义务，故个人信息保护法全面规定了个人在信息处理中的权利，并明确规定个人信息处理者应当建立便捷的个人行使权利的申请受理和处理机制，强化个人信息处理者的权利保障义务。只有在申请受理和处理机制未建立、有限时间内未答复、无正当理由拒绝或机制失效等情况下，方可向法院行使诉权。
案例十
个人征信信息商业使用合法性的判定——徐某与被告某信用管理有限公司隐私权纠纷案
【入选理由】
个人信息只有流通利用起来才有价值，但必须保障个人信息权益。本案明确用户个人信息商业使用的规则和边界，认定收集于政府、法院等国家机关依法公开的个人征信信息，可以进行合理化的商业使用。本案既明确滥用个人征信信息的法律责任，也为信用经济的发展保驾护航，确立了收集于政府、法院等国家机关依法公开的个人征信信息，可以进行合理化的商业使用的规则，同时，本案涉及对隐私信息的判断问题，明确了个人信息主体对国家机关依法向社会公众公开的内容不享有隐私权。法院借助互联网平台，向当事人依法公开其被执行案件信息及进展，是履行工作职责、保障当事人诉讼权利的一项重要措施，不属于非法披露的情形。本案入选“浙江法院个人信息保护典型案例”。
【案例索引】
一审：杭州互联网法院（2018）浙0192民初302号
【案情介绍】
原告通过某APP开通信用服务，与被告某信用管理有限公司签订信用《服务协议》。协议载明“在您使用本服务的全部期间，您授权本公司向可以合法提供您的用户信息的主体采集该等信息。为了免除您重复授权的不便，您作出前述授权，表明前述信息提供者无需再逐一向您另行获取其向本公司提供您的信息的授权，该等信息提供者可以依您在本协议中的授权径行向本公司提供您的用户信息。”后原告收到某信用平台的信息，内容包括：被执行人、案件号、执行单位、履行情况、过程记录等。原告认为没有取得个人征信业务经营许可证，也没有取得工商个人征信业务经营范围的情况下，违法搜集了原告的个人征信数据，并作为商业用途，此行为严重损害了原告的隐私权。
【裁判内容】
杭州互联网法院经审理认为，隐私权是自然人享有的私生活安宁与私人信息依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开等的一种人格权。但并不是自然人对其所有的私人事务均享有隐私权。首先，本案中，原告所诉的被执行案件信息中，除了案件状态外，执行案号、执行法院、当事人、立案时间等，均为人民法院依法向社会公众公开的内容。而某信用平台向原告发送的执行案件信息，只有“履行情况”和结案时间是普通公众通过浙江法院公开网查询不了的。可见，除了“案件状态”外，执行案件的其他内容是法院依法向社会公众公开的内容，本案原告对该部分内容并不享有隐私权。其次，本案被诉侵权信息披露主体为某高院，关于非法披露的问题，根据《最高人民法院关于人民法院执行公开的若干规定》的相关规定，原告的被执行案件信息，尤其是该案案件状态，系某高院借助被告运营的互联网平台，向作为案件当事人的原告依法公开其被执行案件信息及进展，这是法院履行工作职责，确保当事人诉讼权利的一项重要措施。最后，从《服务协议》的内容来看，该《协议》虽为某信用管理公司制定的格式条款，但其以加粗加黑的字体这一合理方式提请用户注意免除或者限制其责任的条款，应视为合法有效，对双方均有约束力，故本案并不存在非法披露的情形。本案中，原告虽主张某信用管理有限公司侵害其隐私权，但其未提交有效证据，故其全部诉讼请求，依据不足，本院不予支持，故驳回原告的诉讼请求。判决后，当事人均服从法院判决未提起上诉，判决已生效。
【裁判要旨】
隐私权是自然人享有的私生活安宁与私人信息依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开等的一种人格权。但并不是所有的私人事务均属于隐私的范畴。也就是说，并不是自然人对其所有的私人事务均享有隐私权。个人隐私保护不能相悖于政府、法院等国家机关对于个人征信信息的依法公开，个人信息主体对国家机关依法向社会公众公开的内容不享有隐私权。互联网平台经个人信息主体授权可以对个人征信信息进行合法性使用。人民法院借助互联网平台，向案件当事人依法公开其被执行案件信息及进展，是法院履行工作职责，确保当事人诉讼权利的一项重要措施。
来源：杭州互联网法院
声明：本文来自杭州中院，版权归作者所有。文章内容仅代表作者独立观点，不代表安全内参立场，转载目的在于传递更多信息。如有侵权，请联系anquanneican@163.com。
人工智能的创新发展与社会影响
党的十八大以来，习近平总书记把创新摆在国家发展全局的核心位置，高度重视人工智能发展，多次谈及人工智能的重要性，为人工智能如何赋能新时代指明了方向。2018世界人工智能大会9月17日在上海开幕，习总书记致信祝贺并强调指出人工智能发展应用将有力提高经济社会发展智能化水平，有效增强公共服务和城市管理能力。深入学习领会习总书记关于人工智能的一系列重要论述，务实推进我国《新一代人工智能发展规划》，有效规避人工智能“鸿沟”，着力收获人工智能“红利”，对建设世界科技强国、实现“两个一百年”的奋斗目标具有重大战略意义。
一、引言
1956年人工智能（ArtificialIntelligence，简称AI）的概念被正式提出，标志着人工智能学科的诞生，其发展目标是赋予机器类人的感知、学习、思考、决策和行动等能力。经过60多年的发展，人工智能已取得突破性进展，在经济社会各领域开始得到广泛应用并形成引领新一轮产业变革之势，推动人类社会进入智能化时代。美国、日本、德国、英国、法国、俄罗斯等国家都制定了发展人工智能的国家战略，我国也于2017年发布了《新一代人工智能发展规划》，发改委、工信部、科技部、教育部等国家部委和北京、上海、广东、江苏等地政府也相继出台推动人工智能发展的相关政策文件，社会各界对人工智能的重大战略意义已形成广泛共识。
跟其他高科技一样，人工智能也是一把双刃剑。如何认识人工智能的社会影响，也有“天使派”和“魔鬼派”之分。“天使派”认为，人工智能领域的科技创新和成果应用取得重大突破，有望引领第四次工业革命，对社会、经济、军事等领域将产生变革性影响，在制造、交通、教育、医疗、服务等方面可以造福人类；“魔鬼派”认为，人工智能是人类的重大威胁，比核武器还危险，有可能引发第三次世界大战。2018年2月，牛津大学、剑桥大学和OpenAI公司等14家机构共同发布题为《人工智能的恶意使用：预测、预防和缓解》的报告，指出人工智能可能给人类社会带来数字安全、物理安全和政治安全等潜在威胁，并给出了一些建议来减少风险。
总体上看，已过花甲之年的人工智能当前的发展具有“四新”特征：以深度学习为代表的人工智能核心技术取得新突破、“智能+”模式的普适应用为经济社会发展注入新动能、人工智能成为世界各国竞相战略布局的新高地、人工智能的广泛应用给人类社会带来法律法规、道德伦理、社会治理等方面一系列的新挑战。因此人工智能这个机遇与挑战并存的新课题引起了全球范围内的广泛关注和高度重视。虽然人工智能未来的创新发展还存在不确定性，但是大家普遍认可人工智能的蓬勃兴起将带来新的社会文明，将推动产业变革，将深刻改变人们的生产生活方式，将是一场影响深远的科技革命。
为了客观认识人工智能的本质内涵和创新发展，本报告在简要介绍人工智能基本概念与发展历程的基础上，着重分析探讨人工智能的发展现状和未来趋势，试图揭示人工智能的真实面貌。很显然，在当下人工智能蓬勃发展的历史浪潮中如何选择中国路径特别值得我们深入思考和探讨。因此，本报告最后就我国人工智能发展态势、存在问题和对策建议也进行了阐述。
二、人工智能的发展历程与启示
1956年夏，麦卡锡（JohnMcCarthy）、明斯基（MarvinMinsky）、罗切斯特（NathanielRochester）和香农（ClaudeShannon）等科学家在美国达特茅斯学院开会研讨“如何用机器模拟人的智能”，首次提出“人工智能”这一概念，标志着人工智能学科的诞生。人工智能的目标是模拟、延伸和扩展人类智能，探寻智能本质，发展类人智能机器。人工智能充满未知的探索道路曲折起伏，如何描述1956年以来60余年的人工智能发展历程，学术界可谓仁者见仁、智者见智。我们将人工智能60余年的发展历程划分为以下6个阶段：
一是起步发展期：1956年-20世纪60年代初。人工智能概念在1956年首次被提出后，相继取得了一批令人瞩目的研究成果，如机器定理证明、跳棋程序、LISP表处理语言等，掀起了人工智能发展的第一个高潮。
二是反思发展期：60年代-70年代初。人工智能发展初期的突破性进展大大提升了人们对人工智能的期望，人们开始尝试更具挑战性的任务，并提出了一些不切实际的研发目标。然而，接二连三的失败和预期目标的落空（例如无法用机器证明两个连续函数之和还是连续函数、机器翻译闹出笑话等），使人工智能的发展走入了低谷。
三是应用发展期：70年代初-80年代中。20世纪70年代出现的专家系统模拟人类专家的知识和经验解决特定领域的问题，实现了人工智能从理论研究走向实际应用、从一般推理策略探讨转向运用专门知识的重大突破。专家系统在医疗、化学、地质等领域取得成功，推动人工智能走入了应用发展的新高潮。
四是低迷发展期：80年代中-90年代中。随着人工智能的应用规模不断扩大，专家系统存在的应用领域狭窄、缺乏常识性知识、知识获取困难、推理方法单一、缺乏分布式功能、难以与现有数据库兼容等问题逐渐暴露出来。
五是稳步发展期：90年代中-2010年。由于网络技术特别是互联网技术的发展，信息与数据的汇聚不断加速，互联网应用的不断普及加速了人工智能的创新研究，促使人工智能技术进一步走向实用化。1997年IBM深蓝超级计算机战胜了国际象棋世界冠军卡斯帕罗夫，2008年IBM提出“智慧地球”的概念，这些都是这一时期的标志性事件。
六是蓬勃发展期：2011年-至今。随着大数据、云计算、互联网、物联网等信息技术的发展，泛在感知数据和图形处理器（GraphicsProcessingUnit，简称GPU）等计算平台推动以深度神经网络为代表的人工智能技术飞速发展，大幅跨越科学与应用之间的“技术鸿沟”，图像分类、语音识别、知识问答、人机对弈、无人驾驶等具有广阔应用前景的人工智能技术突破了从“不能用、不好用”到“可以用”的技术瓶颈，人工智能发展进入爆发式增长的新高潮。
通过总结人工智能发展历程中的经验和教训，我们可以得到以下启示：
（一）尊重学科发展规律是推动学科健康发展的前提。科学技术的发展有其自身的规律，顺其者昌，违其者衰。人工智能学科发展需要基础理论、数据资源、计算平台、应用场景的协同驱动，当条件不具备时很难实现重大突破。
（二）基础研究是学科可持续发展的基石。加拿大多伦多大学杰弗里·辛顿（GeoffreyHinton）教授坚持研究深度神经网络30年，奠定人工智能蓬勃发展的重要理论基础。谷歌的DeepMind团队长期深入研究神经科学启发的人工智能等基础问题，取得了阿尔法狗等一系列重大成果。
（三）应用需求是科技创新的不竭之源。引领学科发展的动力主要来自于科学和需求的双轮驱动。人工智能发展的驱动力除了知识与技术体系内在矛盾外，贴近应用、解决用户需求是创新的最大源泉与动力。比如专家系统人工智能实现了从理论研究走向实际应用的突破，近些年来安防监控、身份识别、无人驾驶、互联网和物联网大数据分析等实际应用需求带动了人工智能的技术突破。
（四）学科交叉是创新突破的“捷径”。人工智能研究涉及信息科学、脑科学、心理科学等，上世纪50年代人工智能的出现本身就是学科交叉的结果。特别是脑认知科学与人工智能的成功结合，带来了人工智能神经网络几十年的持久发展。智能本源、意识本质等一些基本科学问题正在孕育重大突破，对人工智能学科发展具有重要促进作用。
（五）宽容失败应是支持创新的题中应有之义。任何学科的发展都不可能一帆风顺，任何创新目标的实现都不会一蹴而就。人工智能60余载的发展生动地诠释了一门学科创新发展起伏曲折的历程。可以说没有过去发展历程中的“寒冬”就没有今天人工智能发展新的春天。
（六）实事求是设定发展目标是制定学科发展规划的基本原则。达到全方位类人水平的机器智能是人工智能学科宏伟的终极目标，但是需要根据科技和经济社会发展水平来设定合理的阶段性研究目标，否则会有挫败感从而影响学科发展，人工智能发展过程中的几次低谷皆因不切实际的发展目标所致。
三、人工智能的发展现状与影响
人工智能经过60多年的发展，理论、技术和应用都取得了重要突破，已成为推动新一轮科技和产业革命的驱动力，深刻影响世界经济、政治、军事和社会发展，日益得到各国政府、产业界和学术界的高度关注。从技术维度来看，人工智能技术突破集中在专用智能，但是通用智能发展水平仍处于起步阶段；从产业维度来看，人工智能创新创业如火如荼，技术和商业生态已见雏形；从社会维度来看，世界主要国家纷纷将人工智能上升为国家战略，人工智能社会影响日益凸显。
（一）专用人工智能取得重要突破。从可应用性看，人工智能大体可分为专用人工智能和通用人工智能。面向特定领域的人工智能技术（即专用人工智能）由于任务单一、需求明确、应用边界清晰、领域知识丰富、建模相对简单，因此形成了人工智能领域的单点突破，在局部智能水平的单项测试中可以超越人类智能。人工智能的近期进展主要集中在专用智能领域，统计学习是专用人工智能走向实用的理论基础。深度学习、强化学习、对抗学习等统计机器学习理论在计算机视觉、语音识别、自然语言理解、人机博弈等方面取得成功应用。例如，阿尔法狗在围棋比赛中战胜人类冠军，人工智能程序在大规模图像识别和人脸识别中达到了超越人类的水平，语音识别系统5.1%的错误率比肩专业速记员，人工智能系统诊断皮肤癌达到专业医生水平，等等。
（二）通用人工智能尚处于起步阶段。人的大脑是一个通用的智能系统，能举一反三、融会贯通，可处理视觉、听觉、判断、推理、学习、思考、规划、设计等各类问题，可谓“一脑万用”。真正意义上完备的人工智能系统应该是一个通用的智能系统。虽然包括图像识别、语音识别、自动驾驶等在内的专用人工智能领域已取得突破性进展，但是通用智能系统的研究与应用仍然是任重而道远，人工智能总体发展水平仍处于起步阶段。美国国防高级研究计划局（DefenseAdvancedResearchProjectsAgency，简称DARPA）把人工智能发展分为三个阶段：规则智能、统计智能和自主智能，认为当前国际主流人工智能水平仍然处于第二阶段，核心技术依赖于深度学习、强化学习、对抗学习等统计机器学习，AI系统在信息感知（Perceiving）、机器学习（Learning）等智能水平维度进步显著，但是在概念抽象（Abstracting）和推理决策（Reasoning）等方面能力还很薄弱。总体上看，目前的人工智能系统可谓有智能没智慧、有智商没情商、会计算不会“算计”、有专才无通才。因此，人工智能依旧存在明显的局限性，依然还有很多“不能”，与人类智慧还相差甚远。
（三）人工智能创新创业如火如荼。全球产业界充分认识到人工智能技术引领新一轮产业变革的重大意义，纷纷调整发展战略。比如，在其2017年的年度开发者大会上，谷歌明确提出发展战略从“MobileFirst”（移动优先）转向“AIFirst”（AI优先）；微软2017财年年报首次将人工智能作为公司发展愿景。人工智能领域处于创新创业的前沿，麦肯锡报告2016年全球人工智能研发投入超300亿美元并处于高速增长，全球知名风投调研机构CBInsights报告显示2017年全球新成立人工智能创业公司1100家，人工智能领域共获得投资152亿美元，同比增长141%。
（四）创新生态布局成为人工智能产业发展的战略高地。信息技术（IT）和产业的发展史就是新老IT巨头抢滩布局IT创新生态的更替史。例如，传统信息产业IT（InformationTechnology）代表企业有微软、英特尔、IBM、甲骨文等，互联网和移动互联网IT（InternetTechnology）代表企业有谷歌、苹果、脸书、亚马逊、阿里巴巴、腾讯、百度等，目前智能科技IT（IntelligentTechnology）的产业格局还没有形成垄断，因此全球科技产业巨头都在积极推动AI技术生态的研发布局，全力抢占人工智能相关产业的制高点。人工智能创新生态包括纵向的数据平台、开源算法、计算芯片、基础软件、图形处理GPU服务器等技术生态系统和横向的智能制造、智能医疗、智能安防、智能零售、智能家居等商业和应用生态系统。在技术生态方面，人工智能算法、数据、图形处理器（GraphicsProcessingUnit，简称GPU）/张量处理器（TensorProcessingUnit，简称TPU）/神经网络处理器（NeuralnetworkProcessingUnit，NPU）计算、运行/编译/管理等基础软件已有大量开源资源，例如谷歌的TensorFlow第二代人工智能学习系统、脸书的PyTorch深度学习框架、微软的DMTK分布式学习工具包、IBM的SystemML开源机器学习系统等；此外谷歌、IBM、英伟达、英特尔、苹果、华为、中国科学院等积极布局人工智能领域的计算芯片。在人工智能商业和应用生态布局方面，“智能+X”成为创新范式，例如“智能+制造”、“智能+医疗”、“智能+安防”等，人工智能技术向创新性的消费场景和不同行业快速渗透融合并重塑整个社会发展，这是人工智能作为第四次技术革命关键驱动力的最主要表现方式。人工智能商业生态竞争进入白热化，例如智能驾驶汽车领域的参与者既有通用、福特、奔驰、丰田等传统龙头车企，又有互联网造车者如谷歌、特斯拉、优步、苹果、百度等新贵。
（五）人工智能上升为世界主要国家的重大发展战略。人工智能正在成为新一轮产业变革的引擎，必将深刻影响国际产业竞争格局和一个国家的国际竞争力。世界主要发达国家纷纷把发展人工智能作为提升国际竞争力、维护国家安全的重大战略，加紧积极谋划政策，围绕核心技术、顶尖人才、标准规范等强化部署，力图在新一轮国际科技竞争中掌握主导权。无论是德国的“工业4.0”、美国的“工业互联网”、日本的“超智能社会”、还是我国的“中国制造2025”等重大国家战略，人工智能都是其中的核心关键技术。2017年7月，国务院发布了《新一代人工智能发展规划》，开启了我国人工智能快速创新发展的新征程。
（六）人工智能的社会影响日益凸显。人工智能的社会影响是多元的，既有拉动经济、服务民生、造福社会的正面效应，又可能出现安全失控、法律失准、道德失范、伦理失常、隐私失密等社会问题，以及利用人工智能热点进行投机炒作从而存在泡沫风险。首先，人工智能作为新一轮科技革命和产业变革的核心力量，促进社会生产力的整体跃升，推动传统产业升级换代，驱动“无人经济”快速发展，在智能交通、智能家居、智能医疗等民生领域发展积极正面影响。与此同时，我们也要看到人工智能引发的法律、伦理等问题日益凸显，对当下的社会秩序及公共管理体制带来了前所未有的新挑战。例如，2016年欧盟委员会法律事务委员会提交一项将最先进的自动化机器人身份定位为“电子人（electronicpersons）”的动议，2017年沙特阿拉伯授予机器人“索菲亚”公民身份，这些显然冲击了传统的民事主体制度。那么，是否应该赋予人工智能系统法律主体资格？另外在人工智能新时代，个人信息和隐私保护、人工智能创作内容的知识产权、人工智能歧视和偏见、无人驾驶系统的交通法规、脑机接口和人机共生的科技伦理等问题都需要我们从法律法规、道德伦理、社会管理等多个角度提供解决方案。
由于人工智能与人类智能密切关联且应用前景广阔、专业性很强，容易造成人们的误解，也带来了不少炒作。例如，有些人错误地认为人工智能就是机器学习（深度学习），人工智能与人类智能是零和博弈，人工智能已经达到5岁小孩的水平，人工智能系统的智能水平即将全面超越人类水平，30年内机器人将统治世界，人类将成为人工智能的奴隶，等等。这些错误认识会给人工智能的发展带来不利影响。还有不少人对人工智能预期过高，以为通用智能很快就能实现，只要给机器人发指令就可以干任何事。另外，有意炒作并通过包装人工智能概念来谋取不当利益的现象时有发生。因此，我们有义务向社会大众普及人工智能知识，引导政府、企业和广大民众科学客观地认识和了解人工智能。
四、人工智能的发展趋势与展望
人工智能经过六十多年的发展突破了算法、算力和算料（数据）等“三算”方面的制约因素，拓展了互联网、物联网等广阔应用场景，开始进入蓬勃发展的黄金时期。从技术维度看，当前人工智能处于从“不能用”到“可以用”的技术拐点，但是距离“很好用”还有数据、能耗、泛化、可解释性、可靠性、安全性等诸多瓶颈，创新发展空间巨大，从专用到通用智能，从机器智能到人机智能融合，从“人工+智能”到自主智能，后深度学习的新理论体系正在酝酿；从产业和社会发展维度看，人工智能通过对经济和社会各领域渗透融合实现生产力和生产关系的变革，带动人类社会迈向新的文明，人类命运共同体将形成保障人工智能技术安全、可控、可靠发展的理性机制。总体而言，人工智能的春天刚刚开始，创新空间巨大，应用前景广阔。
（一）从专用智能到通用智能。如何实现从狭义或专用人工智能（也称弱人工智能，具备单一领域智能）向通用人工智能（也称强人工智能，具备多领域智能）的跨越式发展，既是下一代人工智能发展的必然趋势，也是国际研究与应用领域的挑战问题。2016年10月美国国家科学技术委员会发布了《国家人工智能研究与发展战略计划》，提出在美国的人工智能中长期发展策略中要着重研究通用人工智能。DeepMind创始人戴密斯·哈萨比斯（DemisHassabis）提出朝着“创造解决世界上一切问题的通用人工智能”这一目标前进。微软在2017年7月成立了通用人工智能实验室，100多位感知、学习、推理、自然语言理解等方面的科学家参与其中。
（二）从人工智能到人机混合智能。人工智能的一个重要研究方向就是借鉴脑科学和认知科学的研究成果，研究从智能产生机理和本质出发的新型智能计算模型与方法，实现具有脑神经信息处理机制和类人智能行为与智能水平的智能系统。在美国、欧盟、日本等国家和地区纷纷启动的脑计划中，类脑智能已成为核心目标之一。英国工程与自然科学研究理事会EPSRC发布并启动了类脑智能研究计划。人机混合智能旨在将人的作用或认知模型引入到人工智能系统中，提升人工智能系统的性能，使人工智能成为人类智能的自然延伸和拓展，通过人机协同更加高效地解决复杂问题。人机混合智能得到了我国新一代人工智能规划、美国脑计划、脸书（脑机语音文本界面）、特斯拉汽车创始人埃隆·马斯克（人脑芯片嵌入和脑机接口）等的高度关注。
（三）从“人工+智能”到自主智能系统。当前人工智能的研究集中在深度学习，但是深度学习的局限是需要大量人工干预：人工设计深度神经网络模型、人工设定应用场景、人工采集和标注大量训练数据（非常费时费力）、用户需要人工适配智能系统等。因此已有科研人员开始关注减少人工干预的自主智能方法，提高机器智能对环境的自主学习能力。例如阿法元从零开始，通过自我对弈强化学习实现围棋、国际象棋、日本将棋的“通用棋类AI”。在人工智能系统的自动化设计方面，2017年谷歌提出的自动化学习系统（AutoML）试图通过自动创建机器学习系统降低AI人员成本。
（四）人工智能将加速与其他学科领域交叉渗透。人工智能本身是一门综合性的前沿学科和高度交叉的复合型学科，研究范畴广泛而又异常复杂，其发展需要与计算机科学、数学、认知科学、神经科学和社会科学等学科深度融合。随着超分辨率光学成像、光遗传学调控、透明脑、体细胞克隆等技术的突破，脑与认知科学的发展开启了新时代，能够大规模、更精细解析智力的神经环路基础和机制，人工智能将进入生物启发的智能阶段，依赖于生物学、脑科学、生命科学和心理学等学科的发现，将机理变为可计算的模型，同时人工智能也会促进脑科学、认知科学、生命科学甚至化学、物理、材料等传统科学的发展。例如，2018年美国麻省理工学院启动的“智能探究计划”（MITIntelligenceQuest）就联合了五大学院进行协同攻关。
（五）人工智能产业将蓬勃发展。随着人工智能技术的进一步成熟以及政府和产业界投入的日益增长，人工智能应用的云端化将不断加速，全球人工智能产业规模在未来十年将进入高速增长期。例如，2016年9月，咨询公司埃森哲发布报告指出，人工智能技术的应用将为经济发展注入新动力，在现有基础上能够提高劳动生产率40%；美、日、英、德、法等12个发达国家（现占全球经济总量的一半）到2035年，年经济增长率平均可以翻一番。2018年麦肯锡的研究报告表明到2030年人工智能新增经济规模将达到13万亿美元。
（六）人工智能将推动人类进入普惠型智能社会。“人工智能+X”的创新模式将随着技术和产业的发展日趋成熟，对生产力和产业结构产生革命性影响，并推动人类进入普惠型智能社会。2017年国际数据公司IDC在《信息流引领人工智能新时代》白皮书中指出未来五年人工智能提升各行业运转效率，其中教育业提升82%，零售业71%，制造业64%，金融业58%。我国经济社会转型升级对人工智能有重大需求，在消费场景和行业应用的需求牵引下，需要打破人工智能的感知瓶颈、交互瓶颈和决策瓶颈，促进人工智能技术与社会各行各业的融合提升，建设若干标杆性的应用场景创新，实现低成本、高效益、广范围的普惠型智能社会。
（七）人工智能领域的国际竞争将日趋激烈。“未来谁率先掌握人工智能，谁就能称霸世界”。2018年4月，欧盟委员会计划2018-2020年在人工智能领域投资240亿美元；法国总统在2018年5月宣布《法国人工智能战略》，目的是迎接人工智能发展的新时代，使法国成为人工智能强国；2018年6月，日本《未来投资战略》重点推动物联网建设和人工智能的应用。世界军事强国已逐步形成以加速发展智能化武器装备为核心的竞争态势，例如美国特朗普政府发布的首份《国防战略》报告即提出谋求通过人工智能等技术创新保持军事优势，确保美国打赢未来战争；俄罗斯2017年提出军工拥抱“智能化”，让导弹和无人机这样的“传统”兵器威力倍增。
（八）人工智能的社会学将提上议程。水能载舟，亦能覆舟。任何高科技也都是一把双刃剑。随着人工智能的深入发展和应用的不断普及，其社会影响日益明显。人工智能应用得当、把握有度、管理规范，就能有效控制负面风险。为了确保人工智能的健康可持续发展并确保人工智能的发展成果造福于民，需要从社会学的角度系统全面地研究人工智能对人类社会的影响，深入分析人工智能对未来经济社会发展的可能影响，制定完善的人工智能法律法规，规避可能风险，确保人工智能的正面效应。2017年9月，联合国犯罪和司法研究所(UNICRI)决定在海牙成立第一个联合国人工智能和机器人中心，规范人工智能的发展。2018年4月，欧洲25个国家签署了《人工智能合作宣言》，从国家战略合作层面来推动人工智能发展，确保欧洲人工智能研发的竞争力，共同面对人工智能在社会、经济、伦理及法律等方面的机遇和挑战。
五、我国人工智能的发展态势与思考
我国当前人工智能发展的总体态势良好。中国信通院联合高德纳咨询公司（Gartner）于2018年9月发布的《2018世界人工智能产业发展蓝皮书》报告统计，我国（不含港澳台地区）人工智能企业总数位列全球第二（1040家），仅次于美国（2039家）。在人工智能总体水平和应用方面，我国也处于国际前列，发展潜力巨大，有望率先突破成为全球领跑者。但是我们也要清醒地看到，我国人工智能发展存在过热和泡沫化风险，特别在基础研究、技术体系、应用生态、创新人才、法律规范等方面仍然存在不少问题。总体而言，我国人工智能发展现状可以用“高度重视，态势喜人，差距不小，前景看好”来概括。
一是高度重视。党和国家高度重视并大力发展人工智能。党的十八大以来，习近平总书记把创新摆在国家发展全局的核心位置，高度重视人工智能发展，多次谈及人工智能的重要性，为人工智能如何赋能新时代指明方向。2016年7月习总书记明确指出，人工智能技术的发展将深刻改变人类社会生活，改变世界，应抓住机遇，在这一高技术领域抢占先机。在党的十九大报告中，习总书记强调“要推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合”。在2018年两院院士大会上，习总书记再次强调要“推进互联网、大数据、人工智能同实体经济深度融合，做大做强数字经济”。在2017年和2018年的《政府工作报告》中，李克强总理都提到了要加强新一代人工智能发展。2017年7月，国务院发布了《新一代人工智能发展规划》，将新一代人工智能放在国家战略层面进行部署，描绘了面向2030年的我国人工智能发展路线图，旨在构筑人工智能先发优势，把握新一轮科技革命战略主动，人工智能将成为今后一段时期的国家重大战略。发改委、工信部、科技部、教育部、中央网信办等国家部委和北京、上海、广东、江苏、浙江等地方政府都推出了发展人工智能的鼓励政策。
二是态势喜人。根据2017年爱思唯尔（Elsevier）文献数据库SCOPUS统计结果，我国在人工智能领域发表的论文数量已居世界第一。从2012年开始，我国在人工智能领域新增专利数量已经开始超越美国。据清华大学发布的《中国人工智能发展报告2018》统计，我国已成全球人工智能投融资规模最大国家，我国人工智能企业在人脸识别、语音识别、安防监控、智能音箱、智能家居等人工智能应用领域处于国际前列。近两年，清华大学、北京大学、中国科学院大学、浙江大学、上海交通大学、南京大学等高校纷纷成立人工智能学院。2015年开始的中国人工智能大会（CCAI）已连续成功召开四届、规模不断扩大，人工智能领域的教育、科研与学术活动层出不穷。
三是差距不小。我国人工智能在基础研究、原创成果、顶尖人才、技术生态、基础平台、标准规范等方面距离世界领先水平还存在较大差距。英国牛津大学2018年的一项研究报告指出中国的人工智能发展能力大致为美国的一半水平。目前我国在人工智能前沿理论创新方面总体上尚处于“跟跑”地位，大部分创新偏重于技术应用，存在“头重脚轻”的不均衡现象。在Top700全球AI人才中，中国虽然名列第二，但入选人数远远低于占一半数量的美国。据领英《全球AI领域人才报告》统计，截至2017年一季度全球人工智能领域专业技术人才数量超过190万，其中美国超过85万，我国仅超过5万人，排名全球第7位。2018年市场研究顾问公司CompassIntelligence对全球100多家AI计算芯片企业进行了排名，我国没有一家企业进入前十。另外，我国人工智能开源社区和技术生态布局相对滞后，技术平台建设力度有待加强，国际影响力有待提高。我国参与制定人工智能国际标准的积极性和力度不够，国内标准制定和实施也较为滞后。我国制定完善人工智能相关法律法规的进程需要加快，对可能产生的社会影响还缺少深度分析。
四是前景看好。我国发展人工智能具有市场规模、应用场景、数据资源、人力资源、智能手机普及、资金投入、国家政策支持等多方面的综合优势，人工智能发展前景看好。全球顶尖管理咨询公司埃森哲于2017年发布的《人工智能：助力中国经济增长》报告显示，到2035年人工智能有望推动中国劳动生产率提高27%。我国发布的《新一代人工智能发展规划》提出到2030年，人工智能核心产业规模超过1万亿元，带动相关产业规模超过10万亿元。在我国未来的发展征程中，“智能红利”将有望弥补人口红利的不足。
人类社会已开始迈入智能化时代，人工智能引领社会发展是大势所趋，不可逆转。经历六十余年积累后，人工智能开始进入爆发式增长的红利期。伴随着人工智能自身的创新发展和向经济社会的全面渗透，这个红利期将持续相当长的时期。现在是我国加强人工智能布局、收获人工智能红利、引领智能时代的重大历史机遇期，如何在人工智能蓬勃发展的浪潮中选择好中国路径、抢抓中国机遇、展现中国智慧需要深入思考。
（一）树立理性务实的发展理念。围棋人机大战中阿尔法狗战胜李世石后，社会大众误以为人工智能已经无所不能，一些地方政府、社会企业、风险资金因此不切实际一窝蜂发展人工智能产业，一些别有用心的机构则有意炒作并通过包装人工智能概念来谋取不当利益。这种“一拥而上、一哄而散”的跟风行为不利于人工智能的健康可持续发展。任何事物的发展不可能一直处于高位，有高潮必有低谷，这是客观规律。根据高德纳咨询公司发布的技术发展曲线，当前智能机器人、认知专家顾问、机器学习、自动驾驶等人工智能热门技术与领域正处于期望膨胀期，但是通用人工智能及人工智能的整体发展仍处于初步阶段，人工智能还有很多“不能”，实现机器在任意现实环境的自主智能和通用智能仍然需要中长期理论和技术积累，并且人工智能对工业、交通、医疗等传统领域的渗透和融合是个长期过程，很难一蹴而就。因此发展人工智能不能以短期牟利为目的，要充分考虑到人工智能技术的局限性，充分认识到人工智能重塑传统产业的长期性和艰巨性，理性分析人工智能发展需求，理性设定人工智能发展目标，理性选择人工智能发展路径，并务实推进人工智能发展举措，只有这样才能确保人工智能健康可持续发展。
（二）加强基础扎实的原创研究。人工智能前沿基础理论是人工智能技术突破、行业革新、产业化推进的基石。在此发展的临界点，要想取得最终的话语权，必须在人工智能基础理论和前沿技术方面取得重大突破。根据2017年爱思唯尔文献数据库SCOPUS统计结果，尽管我国在人工智能领域发表的论文数量已经排名世界第一，但加权引文影响力则只排名34位。为了客观评价我国在人工智能基础研究方面的整体实力，我们搜索了SCI期刊、神经信息处理系统大会（ConferenceonNeuralInformationProcessingSystems，简称NIPS）等主流人工智能学术会议关于通用智能、深度学习、类脑智能、脑智融合、人机博弈等关键词的论文统计情况，可以清楚看到在人工智能前沿方向中国与美国相比基础实力存在巨大差距：在高质量论文数量方面（按中科院划定的SCI一区论文标准统计），美国是中国的5.34倍（1325:248）；在人才储备方面（SCI论文通讯作者），美国是中国的2.12倍（4804:2267）。
我国应对标国际最高水平，建设面向未来的人工智能基础科学研究中心，重点发展原创性、基础性、前瞻性、突破性的人工智能科学。应该鼓励科研人员瞄准人工智能学科前沿方向开展引领性原创科学研究，通过人工智能与脑认知、神经科学、心理学等学科的交叉融合，重点聚焦人工智能领域的重大基础性科学问题，形成具有国际影响力的人工智能原创理论体系，为构建我国自主可控的人工智能技术创新生态提供领先跨越的理论支撑。
（三）构建自主可控的创新生态。美国谷歌、IBM、微软、脸书等企业在AI芯片、服务器、操作系统、开源算法、云服务、无人驾驶等方面积极构建创新生态、抢占创新高地，已经在国际人工智能产业格局中占据先机。我国人工智能开源社区和技术创新生态布局相对滞后，技术平台建设力度有待加强，国际影响力有待提高。美国对中兴通讯发禁令一事充分说明自主可控“核高基”技术的重要性，我国应该吸取在核心电子器件、高端通用芯片及基础软件方面依赖进口的教训，避免重蹈覆辙，着力防范人工智能时代“空心化”风险，系统布局并重点发展人工智能领域的“新核高基”：“新”指新型开放创新生态，如军民融合、产学研融合等；“核”指核心关键技术与器件，如先进机器学习技术、鲁棒模式识别技术、低功耗智能计算芯片等；“高”指高端综合应用系统与平台，如机器学习软硬件平台、大型数据平台等；“基”指具有重大原创意义和技术带动性的基础理论与方法，如脑机接口、类脑智能等。
另外，我们需要重视人工智能技术标准的建设、产品性能与系统安全的测试。特别是我国在人工智能技术应用方面走在世界前列，在人工智能国际标准制定方面应当掌握话语权，并通过标准实施加速人工智能驱动经济社会转型升级的进程。
（四）建立协同高效的创新体系。我国经济社会转型升级对人工智能有重大需求，但是单一的创新主体很难实现政策、市场、技术、应用等方面的全面突破。目前我国学术界、产业界、行业部门在人工智能发展方面各自为政的倾向比较明显，数据资源开放共享不够，缺少对行业资源的有效整合。相比而言，美国已经形成了全社会、全场景、全生态协同互动的人工智能协同创新体系，军民融合和产学研结合都做得很好。我国应在体制机制方面进一步改革创新，建立“军、政、产、学、研、用”一体的人工智能协同创新体系。例如，国家进行顶层设计和战略规划，举全国优势力量设立军事智能的研发和应用平台，提供“人工智能+X”行业融合、打破行业壁垒和行政障碍的激励政策；科技龙头企业引领技术创新生态建设，突破人工智能的重大技术瓶颈；高校科研机构进行人才培养和原始创新，着力构建公共数据资源与技术平台，共同建设若干标杆性的应用创新场景，推动成熟人工智能技术在城市、医疗、金融、文化、农业、交通、能源、物流、制造、安全、服务、教育等领域的深度应用，建设低成本高效益广范围的普惠型智能社会。
（五）加快创新人才的教育培养。发展人工智能关键在人才，中高端人才短缺已经成为我国人工智能做大做强的主要瓶颈。另外，我国社会大众的人工智能科技素养也需要进一步提升，每一个人都需要去适应人工智能时代的科技浪潮。在加强人工智能领军人才培养引进的同时，要面向技术创新和产业发展多层次培养人工智能创新创业人才。《新一代人工智能发展规划》提出逐步开展全民智能教育项目，在中小学阶段设置人工智能课程。目前人工智能科普活动受到各地学校的欢迎，但是缺少通俗易懂的高质量人工智能科普教材、寓教于乐的实验设备和器材、开放共享的教学互动资源平台。国家相关部门应高度重视人工智能教育领域的基础性工作，增加投入，组织优势力量，加强高水平人工智能教育内容和资源平台建设，加快人工智能专业的教学师资培训，从教材、教具、教师等多个环节全面保障我国人工智能教育工作的开展。
（六）推动共担共享的全球治理。人工智能将重塑全球政治和经济格局，发达国家通过人工智能技术创新掌控了产业链上游资源，难以逾越的技术鸿沟和产业壁垒有可能将进一步拉大发达国家和发展中国家的生产力发展水平差距。美国、日本、德国等通过人工智能和机器人的技术突破和广泛应用弥补他们的人力成本劣势，希望制造业从新兴国家回流发达国家。目前看，我国是发展中国家阵容中唯一有望成为全球人工智能竞争中的领跑者，应采取不同于一些国家的“经济垄断主义、技术保护主义、贸易霸凌主义”路线，尽快布局构建开放共享、质优价廉、普惠全球的人工智能技术和应用平台，配合国家“一带一路”战略，向亚洲、非洲、南美等经济欠发达地区输出高水平、低成本的“中国智造”成果、提供人工智能时代的中国方案，为让人工智能时代的“智能红利”普惠人类命运共同体做出中国贡献！
（七）制定科学合理的法律法规。要想实实在在收获人工智能带来的红利，首先应保证其安全、可控、可靠发展。美国和欧洲等发达国家和地区十分重视人工智能领域的法律法规问题。美国白宫多次组织这方面的研讨会、咨询会；特斯拉等产业巨头牵头成立OpenAI等机构，旨在以有利于整个人类的方式促进和发展友好的人工智能；科研人员自发签署23条“阿西洛马人工智能原则”，意图在规范人工智能科研及应用等方面抢占先机。我国在人工智能领域的法律法规制定及风险管控方面相对滞后，这种滞后局面与我国现阶段人工智能发展的整体形势不相适应，并可能成为我国人工智能下一步创新发展的一大掣肘。因此，有必要大力加强人工智能领域的立法研究，制定相应的法律法规，建立健全公开透明的人工智能监管体系，构建人工智能创新发展的良好法规环境。
（八）加强和鼓励人工智能社会学研究。人工智能的社会影响将是深远的、全方位的。我们当未雨绸缪，从国家安全、社会治理、就业结构、伦理道德、隐私保护等多个维度系统深入研究人工智能可能的影响，制定合理可行的应对措施，确保人工智能的正面效应。应大力加强人工智能领域的科普工作，打造科技与伦理的高效对话机制和沟通平台，消除社会大众对人工智能的误解与恐慌，为人工智能的发展营造理性务实、积极健康的社会氛围。
六、结束语
人工智能经过60多年的发展，进入了创新突破的战略机遇期和产业应用的红利收获期，必将对生产力和产业结构以及国际格局产生革命性影响，并推动人类进入普惠型智能社会。但是，我们需要清醒看到通用人工智能及人工智能的整体发展仍处于初级阶段，人工智能不是万能，人工智能还有很多“不能”。我们应当采取理性务实的发展路径，扎实推进基础研究、技术生态、人才培养、法律规范等方面的工作，在开放中创新，在创新中发展，全速跑赢智能时代，着力建设人工智能科技强国！
（主讲人系中国科学院院士）